مفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية

U.S. Securities and Exchange Commission
	شعار مفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية
	المقر الرئيسي لمفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية في واشنطن العاصمة
استعراض الوكالة
تشكلت	6 يونيو1934; منذ 85 سنة
الاختصاص	الحكومة الفدرالية للولايات المتحدة
المقر الرئيسي	واشنطن العاصمة، الولايات المتحدة
الموظفون	4,301 (2015)
تطبيقي الوكالة	جاي كليتن، الرئيس;
المسقط الإلكتروني	www.sec.gov

مفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية U.S. Securities and Exchange Commission‏ (SEC) هي وكالة مستقلة في الحكومة الفدرالية للولايات المتحدة. وتضطلع الـ SEC بالمسئولية الرئيسية لإنفاذ القوانين الفدرالية للأوراق المالية، واقتراح قواعد الأوراق المالية، وتنظيم صناعة الأوراق المالية، وبورصات الأسهم والخيارات والأنشطة والمؤسسات الأخرى، بما في ذلك الأسواق الإلكترونية للأوراق المالية في الولايات المتحدة.

بالإضافة إلى قانون بورصات الأوراق المالية في 1934، الذي خلقها، فإن المفوضية تـُنفـِذ قانون الأوراق المالية 1933 وقانون الائتمان الموثق في 1939، وقانون شركات الاستثمار في 1940، وقانون مستشاري الاستثمار في 1940، وقانون ساربينز-أوكسلي في 2002، وقوانين أخرى. وقد نشأت الـ SEC تطبيقاً للقسم رقم أربعة من قانون بورصات الأوراق المالية في 1934 (الذي دُوِّن كقانون 15 U.S.C. § 78d ويشيع الإشارة إليه بإسم "قانون البورصة" أو"قانون 1934").

التاريخ

جوسف كندي الأب، أول رئيس لمفوضية SEC

الهيكل التنظيمي

أعضاء المفوضية

Non-partisan, no more than three Commissioners may belong to the same political party. The President also designates one of the Commissioners as Chairman, the SEC's top executive. However, the President does not possess the power to fire the appointed Commissioners, a provision that was made to ensure the independence of the SEC. This issue arose during the 2008 presidential election in connection with the ensuing financial crises.

Currently, the SEC Commissioners are:

الاسم	اللقب	الحزب	تولى في	يغادر في
Jay Clayton	الرئيس	مستقل	May 4, 2017	June 5, 2021
Kara Stein	Commissioner	Democratic	August 9, 2013	June 5, 2017
Robert J. Jackson Jr.		Democratic	January 11, 2018	June 5, 2019
Hester Peirce		Republican	January 11, 2018	June 5, 2020
إيلاد رويسمان		جمهوري	11 سبتمبر 2018	June 5, 2023

الأقسام

U.S. Securities and Exchange Commission headquarters in Washington, D.C., near Union Station

Within the SEC, there are five divisions. Headquartered in Washington, D.C., the SEC has 11 regional offices throughout the US.

The SEC's divisions are:

Corporation Finance
Trading and Markets
Investment Management
Enforcement
Economic and Risk Analysis

أحداث فشل تنظيمي

The SEC has been criticized "for being too 'tentative and fearful' in confronting wrongdoing on Wall Street", and for doing "an especially poor job of holding executives accountable".

تشريعات متعلقة

1933: Securities Act of 1933
1934: Securities Exchange Act of 1934
1938: Temporary National Economic Committee (establishment)
1939: Trust Indenture Act of 1939
1940: Investment Advisers Act of 1940
1940: Investment Company Act of 1940
1968: Williams Act (Securities Disclosure Act)
1982: Garn–St. Germain Depository Institutions Act
1999: Gramm–Leach–Bliley Act
2000: Commodity Futures Modernization Act of 2000
2002: Sarbanes–Oxley Act
2003: Fair and Accurate Credit Transactions Act of 2003
2006: Credit Rating Agency Reform Act of 2006
2010: Dodd–Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act
2012: Volcker Rule (a specific section of the Dodd–Frank Act)
Title 17 of the Code of Federal Regulations

انظر أيضاً

بورصة الأسهم في شيكاغو
Financial regulation
List of financial regulatory authorities by country
Regulation D (SEC)
Securities regulation in the United States
Securities market participants (United States)

الاستمارات

SEC filing
- Form أربعة (stock and stock options ownership and exercise disclosure)
- Form 8-K
- Form 10-K
- Form S-1 (IPO)

الهامش

^ (PDF). U.S. Securities and Exchange Commission. 2016. p. 14.
^ SEC (June 10, 2013). "What We Do". SEC.gov. U.S. Securities and Exchange Commission. Retrieved 2017-03-24.
^ "Current SEC Commissioners". Sec.gov. December 17, 2012. Retrieved March 1, 2013.
^ Organization of the SEC U.S. Securities and Exchange Commission
^ "Is SEC "Fearful" of Wall Street? Agency Insider Says Yes". Jason Breslow (Director). Frontline (U.S. TV series). Retrieved on December 14, 2014.
^ Schmidt, Robert (April 8, 2014). "SEC Goldman Lawyer Says Agency Too Timid on Wall Street Misdeeds". Bloomberg. Retrieved December 14, 2014.
^ Kidney, Jim (2014). "Retirement Remarks" (PDF). SEC Union, NTEU Chapter 293. Archived from the original (PDF) on 2014-09-12. Retrieved November 20, 2014.