مفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية

عودة للموسوعة

مفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية

U.S. Securities and Exchange Commission
شعار مفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية
المقر الرئيسي لمفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية في واشنطن العاصمة
استعراض الوكالة
تشكلت 6 يونيو1934; منذ 85 سنة (1934-06-06
الاختصاص الحكومة الفدرالية للولايات المتحدة
المقر الرئيسي واشنطن العاصمة، الولايات المتحدة
الموظفون 4,301 (2015)
تطبيقي الوكالة
  • جاي كليتن، الرئيس
المسقط الإلكتروني www.sec.gov

مفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية U.S. Securities and Exchange Commission‏ (SEC) هي وكالة مستقلة في الحكومة الفدرالية للولايات المتحدة. وتضطلع الـ SEC بالمسئولية الرئيسية لإنفاذ القوانين الفدرالية للأوراق المالية، واقتراح قواعد الأوراق المالية، وتنظيم صناعة الأوراق المالية، وبورصات الأسهم والخيارات والأنشطة والمؤسسات الأخرى، بما في ذلك الأسواق الإلكترونية للأوراق المالية في الولايات المتحدة.

بالإضافة إلى قانون بورصات الأوراق المالية في 1934، الذي خلقها، فإن المفوضية تـُنفـِذ قانون الأوراق المالية 1933 وقانون الائتمان الموثق في 1939، وقانون شركات الاستثمار في 1940، وقانون مستشاري الاستثمار في 1940، وقانون ساربينز-أوكسلي في 2002، وقوانين أخرى. وقد نشأت الـ SEC تطبيقاً للقسم رقم أربعة من قانون بورصات الأوراق المالية في 1934 (الذي دُوِّن كقانون 15 U.S.C. § 78d ويشيع الإشارة إليه بإسم "قانون البورصة" أو"قانون 1934").


التاريخ

جوسف كندي الأب، أول رئيس لمفوضية SEC


الهيكل التنظيمي

أعضاء المفوضية

Non-partisan, no more than three Commissioners may belong to the same political party. The President also designates one of the Commissioners as Chairman, the SEC's top executive. However, the President does not possess the power to fire the appointed Commissioners, a provision that was made to ensure the independence of the SEC. This issue arose during the 2008 presidential election in connection with the ensuing financial crises.

Currently, the SEC Commissioners are:

الاسم اللقب الحزب تولى في يغادر في
Jay Clayton الرئيس مستقل May 4, 2017 June 5, 2021
Kara Stein Commissioner Democratic August 9, 2013 June 5, 2017
Robert J. Jackson Jr. Democratic January 11, 2018 June 5, 2019
Hester Peirce Republican June 5, 2020
إيلاد رويسمان جمهوري 11 سبتمبر 2018 June 5, 2023

الأقسام

U.S. Securities and Exchange Commission headquarters in Washington, D.C., near Union Station

Within the SEC, there are five divisions. Headquartered in Washington, D.C., the SEC has 11 regional offices throughout the US.

The SEC's divisions are:

  • Corporation Finance
  • Trading and Markets
  • Investment Management
  • Enforcement
  • Economic and Risk Analysis

أحداث فشل تنظيمي

The SEC has been criticized "for being too 'tentative and fearful' in confronting wrongdoing on Wall Street", and for doing "an especially poor job of holding executives accountable".

تشريعات متعلقة

  • 1933: Securities Act of 1933
  • 1934: Securities Exchange Act of 1934
  • 1938: Temporary National Economic Committee (establishment)
  • 1939: Trust Indenture Act of 1939
  • 1940: Investment Advisers Act of 1940
  • 1940: Investment Company Act of 1940
  • 1968: Williams Act (Securities Disclosure Act)
  • 1982: Garn–St. Germain Depository Institutions Act
  • 1999: Gramm–Leach–Bliley Act
  • 2000: Commodity Futures Modernization Act of 2000
  • 2002: Sarbanes–Oxley Act
  • 2003: Fair and Accurate Credit Transactions Act of 2003
  • 2006: Credit Rating Agency Reform Act of 2006
  • 2010: Dodd–Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act
  • 2012: Volcker Rule (a specific section of the Dodd–Frank Act)
  • Title 17 of the Code of Federal Regulations


انظر أيضاً

  • بورصة الأسهم في شيكاغو
  • Financial regulation
  • List of financial regulatory authorities by country
  • Regulation D (SEC)
  • Securities regulation in the United States
  • Securities market participants (United States)

الاستمارات

  • SEC filing
    • Form أربعة (stock and stock options ownership and exercise disclosure)
    • Form 8-K
    • Form 10-K
    • Form S-1 (IPO)

الهامش

  1. ^ (PDF). U.S. Securities and Exchange Commission. 2016. p. 14.
  2. ^ SEC (June 10, 2013). "What We Do". SEC.gov. U.S. Securities and Exchange Commission. Retrieved 2017-03-24.
  3. ^ "Current SEC Commissioners". Sec.gov. December 17, 2012. Retrieved March 1, 2013.
  4. ^ Organization of the SEC U.S. Securities and Exchange Commission
  5. ^ "Is SEC "Fearful" of Wall Street? Agency Insider Says Yes". Jason Breslow (Director). Frontline (U.S. TV series). Retrieved on December 14, 2014.
  6. ^ Schmidt, Robert (April 8, 2014). "SEC Goldman Lawyer Says Agency Too Timid on Wall Street Misdeeds". Bloomberg. Retrieved December 14, 2014.
  7. ^ Kidney, Jim (2014). "Retirement Remarks" (PDF). SEC Union, NTEU Chapter 293. Archived from the original (PDF) on 2014-09-12. Retrieved November 20, 2014.

وصلات خارجية

  • Official website
  • SEC in the Federal Register
  • Securities and Exchange Commission Historical Society
  • Association of Securities and Exchange Commission Alumni (ASECA)

نطقب:SEC

تاريخ النشر: 2020-06-05 07:34:47
التصنيفات: CS1 errors: deprecated parameters, Commons category link is locally defined, Official website not in Wikidata, مفوضية الأوراق المالية والبورصات الأمريكية, تأسيسات 1934 في الولايات المتحدة, Corporate crime, Financial crime prevention, Financial regulatory authorities of the United States, وكالات حكومية تأسست في 1934, وكالات الصفقة الجديدة, صفحات بها أخطاء في البرنامج النصي

مقالات أخرى من الموسوعة

سحابة الكلمات المفتاحية، مما يبحث عنه الزوار في كشاف:

آخر الأخبار حول العالم

الكشف عن مكان رئيس الوزراء التونسي المعزول

المصدر: المدينة - السعودية التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:24:32
مستوى الصحة: 59% الأهمية: 58%

شرطة مكة تطيح بمقيم يسطو على المنازل

المصدر: المدينة - السعودية التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:24:37
مستوى الصحة: 58% الأهمية: 59%

(كوفيد-19).. 2205 إصابة جديدة و2823 حالة شفاء خلال 24 ساعة

المصدر: MAP ANTI-CORONA - المغرب التصنيف: صحة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:24:45
مستوى الصحة: 94% الأهمية: 94%

حاول إنقاذ غريقين فراح ضحية لشهامته

المصدر: وطنى - مصر التصنيف: غير مصنف
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:25:10
مستوى الصحة: 58% الأهمية: 52%

«عيب عليكم».. مبروك عطية يوضح علاقة القط الأسود بالجن

المصدر: موقع الدستور - مصر التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:23:56
مستوى الصحة: 47% الأهمية: 58%

الصحة: الجرعة الثانية بعد 3 أسابيع على الأقل من الأولى

المصدر: المدينة - السعودية التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:24:40
مستوى الصحة: 46% الأهمية: 62%

فتح باب الترشح لعضوية اللجنة النقابية لمحامي شمال الشرقية

المصدر: موقع الدستور - مصر التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:23:14
مستوى الصحة: 60% الأهمية: 61%

انتفاضة أوروبية ضد متغير دلتا وموجة كورونا الصيفية

المصدر: موقع الدستور - مصر التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:23:05
مستوى الصحة: 58% الأهمية: 69%

مجلس النواب اللبناني يجري الاستشارات النيابية لتشكيل الحكومة

المصدر: مصراوى - مصر التصنيف: غير مصنف
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:27:08
مستوى الصحة: 49% الأهمية: 53%

أمريكا تسلم موزمبيق 300 ألف جرعة من لقاح جونسون المضاد لكورونا

المصدر: موقع الدستور - مصر التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:23:04
مستوى الصحة: 49% الأهمية: 53%

النمسا تعارض اقتراح الاتحاد الأوروبي بشأن حد الدفع النقدي

المصدر: موقع الدستور - مصر التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:23:07
مستوى الصحة: 56% الأهمية: 67%

الجزائر: تعليق صلاة الجماعة في المساجد بعد تفشي كورونا

المصدر: مصراوى - مصر التصنيف: غير مصنف
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:27:12
مستوى الصحة: 59% الأهمية: 63%

الخريطة الزمنية الكاملة للعام الدراسى المقبل 2021/ 2022.. إنفوجراف

المصدر: اليوم السابع - مصر التصنيف: غير مصنف
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:26:31
مستوى الصحة: 45% الأهمية: 40%

لماذا تُحجب إجابة الدعاء؟.. الشيخ الشعراوى يوضح الأسباب

المصدر: موقع الدستور - مصر التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:23:54
مستوى الصحة: 54% الأهمية: 56%

100 ألف إصابة بكورونا فى فيتنام خلال 3 أشهر

المصدر: موقع الدستور - مصر التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:23:08
مستوى الصحة: 48% الأهمية: 56%

الأردن يسجل 1131 إصابة و15 وفاة بكورونا

المصدر: موقع الدستور - مصر التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:23:02
مستوى الصحة: 59% الأهمية: 61%

المملكة المتحدة تسجل 25 ألف إصابة بكورونا

المصدر: موقع الدستور - مصر التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:23:03
مستوى الصحة: 60% الأهمية: 62%

محامى بالنقض: المتهمة بقتل زوجها فى القليوبية ستأخذ حكمًا بالبراءة

المصدر: موقع الدستور - مصر التصنيف: سياسة
تاريخ الخبر: 2021-07-26 17:23:12
مستوى الصحة: 55% الأهمية: 66%

منصة الكراس التعليمية