زاد عدد الطلبات التي تلقتها هيئة السوق المالية المتعلقة بمكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب خلال العام الماضي بنسبة 20.6%، وذلك بعد أن تلقت الهيئة طلبات من الجهات الحكومية بلغ عددها 3364 طلبا، بمقابل 2790 طلبا تلقتها خلال 2021.
وأشار تقرير حديث لهيئة السوق المالية إلى أن طلبات واستفسارات مؤسسة السوق المالية بلغت في عام 2022 حوالي 111، وفي عام 2021 بلغت 55 طلبا واستفسارا بنسبة زيادة بلغت 101.8%، ليصل الإجمالي للطلبات والاستفسارات التي تلقتها الهيئة خلال عام 2022 إلى 3475 بمقابل 2845 خلال 2021، وبنسبة زيادة بلغت 22.1%.
زيارات تفتيشية
ويتطلب نظام غسل الأموال ولائحته التنفيذية ونظام مكافحة جرائم الإرهاب وتمويله ولائحته التنفيذية جمع البيانات وإجراء عمليات فحص ميدانية ومكتبية، للتأكد من التزام مؤسسات السوق المالية بتطبيق النظامين، وكان عدد الزيارات التفتيشية الدورية المتعلقة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب بلغ عددها في عام 2021 حوالي 15 زيارة، أما في عام 2022 فبلغت 16 زيارة بنسبة زيادة تصل إلى 6.7%.
التفتيش الدوري
وأشار التقرير إلى أن عدد مؤسسات السوق المالية التي شملها التفتيش الدوري في عام 2021 بلغ 10 مؤسسات، في المقابل خلال عام 2022 بلغ عدد المؤسسات 13 مؤسسة، أما مؤسسات السوق المالية التي شملتها أعمال التفتيش الخاص بلغت في عام 2021 حوالي 43 مؤسسة، في المقابل خلال عام 2022 بلغ عددها 24 مؤسسة، أيضا شمل التفتيش مؤسسات السوق الشاملة التي شملتها أعمال التفتيش ذي النطاق المحدود، وبلغ عددها خلال عام 2021 و2022 ما مجموعه 4 مؤسسات لكل عام، وشمل التفتيش العمليات التشغيلية، حيث زاد خلال العام الماضي بنسبة 88.2 %، أما التفتيش على حوكمة مؤسسات السوق المالية فزاد بنسبة 6.3%، والتفتيش على الكفاية المالية بنسبة 5.6%، وبلغ عدد مهام التفتيش على الأشخاص غير المرخص لهم 531 مهمة تفتيش.
أعمال التفتيش
وخلال التفتيش شملت الأعمال 90 قضية نتجت عن 6 زيارات تفتيش ميدانية و78 قضية نتجت عن 6 زيارات تفتيشية، كما أن الإجمالي لا يشمل 40 قضية تفتيش خاص تتعلق بجوانب أخرى من أعمال مؤسسات السوق المالية، كالالتزام بمتطلبات الحوكمة والكفاية المالية ونحوهما.
عدد طلبات مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب التي تلقتها هيئة السوق المالية:
2021= 2790
2022= 3364
نسبة التغيير= 20.6%
الاستفسارات التي تلقتها هيئة السوق المالية=
2021=55
2022= 111
مجموع المطالبات والاستفسارات= 22.1%
الزيارات التفتيشية
2021= 15
2022= 16
عدد المؤسسات التي شملها التفتيش الدوري=
2021= 10
2022= 13
عدد المؤسسات التي شملها التفتيش الخاص=
2021= 43
2022= 24
عدد المؤسسات التي شملتها أعمال التفتيش ذي النطاق المحدود = 4
التفتيش على العمليات التشغيلية= 88.2%
التفتيش على حوكمة مؤسسات السوق المالية= 5.6%
التفتيش على الأشخاص غير المرخص لهم= 531
وأشار تقرير حديث لهيئة السوق المالية إلى أن طلبات واستفسارات مؤسسة السوق المالية بلغت في عام 2022 حوالي 111، وفي عام 2021 بلغت 55 طلبا واستفسارا بنسبة زيادة بلغت 101.8%، ليصل الإجمالي للطلبات والاستفسارات التي تلقتها الهيئة خلال عام 2022 إلى 3475 بمقابل 2845 خلال 2021، وبنسبة زيادة بلغت 22.1%.
زيارات تفتيشية
ويتطلب نظام غسل الأموال ولائحته التنفيذية ونظام مكافحة جرائم الإرهاب وتمويله ولائحته التنفيذية جمع البيانات وإجراء عمليات فحص ميدانية ومكتبية، للتأكد من التزام مؤسسات السوق المالية بتطبيق النظامين، وكان عدد الزيارات التفتيشية الدورية المتعلقة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب بلغ عددها في عام 2021 حوالي 15 زيارة، أما في عام 2022 فبلغت 16 زيارة بنسبة زيادة تصل إلى 6.7%.
التفتيش الدوري
وأشار التقرير إلى أن عدد مؤسسات السوق المالية التي شملها التفتيش الدوري في عام 2021 بلغ 10 مؤسسات، في المقابل خلال عام 2022 بلغ عدد المؤسسات 13 مؤسسة، أما مؤسسات السوق المالية التي شملتها أعمال التفتيش الخاص بلغت في عام 2021 حوالي 43 مؤسسة، في المقابل خلال عام 2022 بلغ عددها 24 مؤسسة، أيضا شمل التفتيش مؤسسات السوق الشاملة التي شملتها أعمال التفتيش ذي النطاق المحدود، وبلغ عددها خلال عام 2021 و2022 ما مجموعه 4 مؤسسات لكل عام، وشمل التفتيش العمليات التشغيلية، حيث زاد خلال العام الماضي بنسبة 88.2 %، أما التفتيش على حوكمة مؤسسات السوق المالية فزاد بنسبة 6.3%، والتفتيش على الكفاية المالية بنسبة 5.6%، وبلغ عدد مهام التفتيش على الأشخاص غير المرخص لهم 531 مهمة تفتيش.
أعمال التفتيش
وخلال التفتيش شملت الأعمال 90 قضية نتجت عن 6 زيارات تفتيش ميدانية و78 قضية نتجت عن 6 زيارات تفتيشية، كما أن الإجمالي لا يشمل 40 قضية تفتيش خاص تتعلق بجوانب أخرى من أعمال مؤسسات السوق المالية، كالالتزام بمتطلبات الحوكمة والكفاية المالية ونحوهما.
عدد طلبات مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب التي تلقتها هيئة السوق المالية:
2021= 2790
2022= 3364
نسبة التغيير= 20.6%
الاستفسارات التي تلقتها هيئة السوق المالية=
2021=55
2022= 111
مجموع المطالبات والاستفسارات= 22.1%
الزيارات التفتيشية
2021= 15
2022= 16
عدد المؤسسات التي شملها التفتيش الدوري=
2021= 10
2022= 13
عدد المؤسسات التي شملها التفتيش الخاص=
2021= 43
2022= 24
عدد المؤسسات التي شملتها أعمال التفتيش ذي النطاق المحدود = 4
التفتيش على العمليات التشغيلية= 88.2%
التفتيش على حوكمة مؤسسات السوق المالية= 5.6%
التفتيش على الأشخاص غير المرخص لهم= 531
