سجلت هيئة السوق المالية عدد قضايا المخالفات الواردة للأنظمة واللوائح التي تختص الهيئة بتطبيقها، وذلك حسب الإحصائية الأخيرة للهيئة، حيث سـجل إجمالـي عـدد قضايـا المخالفـات الـواردة المتعلقـة بالأنظمة واللوائـح التـي تختـص الهيئـة بتطبيقهـا انخفاضًـا خـلال عـام 2020 بنسـبة 10%مقارنـةً بالعـام 2019 في الوقت الذي سجل إجمالـي عـدد قضايـا المخالفـات التـي أنهيـت الإجراءات فيهـا المتعلقـة بمخالفـات الأنظمة واللوائـح التـي تختـص الهيئـة بتطبيقهـا ارتفاعا فـي نهايـة عـام 2020 بنسـبة 9.2%مقارنـةً بعـام 2019.
المخالفات الواردة
فيما يخص عـدد قضايـا المخالفـات الـواردة للأنظمة واللوائـح التـي تختـص الهيئـة بتطبيقهـا مصنفـةً بحسـب نـوع المخالفـة، جاءت أنواع المخالفات الواردة لهيئة السوق المالية كما يلي:
نوع المخالفات الواردة: تلاعب وتضليل/ سلوكيات السوق عام 2019، 2 مخالفة وسجل عام 2020 17 مخالفة نسبة التغير 750.0%
نوع المخالفة: إفصاح عام 2019 سجلت 55 مخالفة وعام 2020 سجلت 21 مخالفة ونسبة التغير -61.8%
نوع المخالفة: تداول بناء على معلومة داخلية بلغ عدد المخالفات في عام 2019 2 مخالفة أما في عام 2020 4 مخالفات ونسبة التغير 100.0%
نوع المخالفة: لائحة مؤسسات السوق المالية سجل عام 2019، 25 مخالفة، وفي عام 2020 سجل عددها 39 مخالفة ونسبة التغير 56.0%
نوع المخالفة: تغير في نسب تملك/تصرف من دون إشعار الهيئة ولم يسجل أي مخالفة من هذا النوع في عام 2019 أما عام 2020 سجلت 1 مخالفة ونسبة التغير 0
نوع المخالفة: ممارسة أعمال الأوراق المالية دون ترخيص من الهيئة سجلت في عام 2019م سجل 37 مخالفة أما عام 2020م 34 مخالفة ونسبة التغير -8.0%
نوع المخالفة: قرارات مجلس الهيئة عام 2019، 6 مخالفات في 2020، 3 مخالفات نسبة التغير - 50.0%
نوع المخالفة: لائحة طرح الأوراق المالية وقواعد التسجيل والإدراج ولائحة الاندماج والاستحواذ لم تسجل أي مخالفة في كافة الأنواع السابقة التي ذكرت
نوع المخالفة: تداول خلال فترة الحظر سجل في عام 2019 عدد المخالفات 36 مخالفة وفي عام 2020 7 مخالفات ونسبة التغير - 80.6%
نوع المخالفة: لائحة حوكمة الشركات في عام 2019 سجل عدد المخالفات 2 مخالفة وفي عام 2020 عدد المخالفات 27 مخالفة نسبة التغير 1250.0%
نوع المخالفة: لائحة صناديق الاستثمار/العقاري في عام 2019 سجل عدد المخالفات 6 مخالفات وفي عام 2020 8 مخالفات ونسبة التغير 33.3%
نوع المخالفة: قواعد الكفاية المالية في عام 2019 سجل 5 مخالفات وفي عام 2020 لم تسجل أي مخالفة من هذا النوع نسبة التغير - 100.0%
نوع المخالفة: تعاميم الهيئة / سلوك مؤسسات السوق المالية سجل عام 2019 6 مخالفات وفي عام 2020 8 مخالفات ونسبة التغير 33.3%
نوع المخالفة: نظام الشركات سجل عام 2019، 26 مخالفة وفي 2020، 16 مخالفة نسبة التغير - 38.5%
نوع المخالفة: نظام مكافحة غسل الأموال ونظام مكافحة جرائم الإرهاب وتمويله ولائحتيهما التنفيذية سجل في عام 2019، 2 مخالفة وفي عام 2020، 3 مخالفات نسبة التغير 50.0%
ليكون الإجمالي في عام 2019 من المخالفات 210 وفي عام 2020م 188 ونسبة التغير - 10.5%
المخالفات الواردة
فيما يخص عـدد قضايـا المخالفـات الـواردة للأنظمة واللوائـح التـي تختـص الهيئـة بتطبيقهـا مصنفـةً بحسـب نـوع المخالفـة، جاءت أنواع المخالفات الواردة لهيئة السوق المالية كما يلي:
نوع المخالفات الواردة: تلاعب وتضليل/ سلوكيات السوق عام 2019، 2 مخالفة وسجل عام 2020 17 مخالفة نسبة التغير 750.0%
نوع المخالفة: إفصاح عام 2019 سجلت 55 مخالفة وعام 2020 سجلت 21 مخالفة ونسبة التغير -61.8%
نوع المخالفة: تداول بناء على معلومة داخلية بلغ عدد المخالفات في عام 2019 2 مخالفة أما في عام 2020 4 مخالفات ونسبة التغير 100.0%
نوع المخالفة: لائحة مؤسسات السوق المالية سجل عام 2019، 25 مخالفة، وفي عام 2020 سجل عددها 39 مخالفة ونسبة التغير 56.0%
نوع المخالفة: تغير في نسب تملك/تصرف من دون إشعار الهيئة ولم يسجل أي مخالفة من هذا النوع في عام 2019 أما عام 2020 سجلت 1 مخالفة ونسبة التغير 0
نوع المخالفة: ممارسة أعمال الأوراق المالية دون ترخيص من الهيئة سجلت في عام 2019م سجل 37 مخالفة أما عام 2020م 34 مخالفة ونسبة التغير -8.0%
نوع المخالفة: قرارات مجلس الهيئة عام 2019، 6 مخالفات في 2020، 3 مخالفات نسبة التغير - 50.0%
نوع المخالفة: لائحة طرح الأوراق المالية وقواعد التسجيل والإدراج ولائحة الاندماج والاستحواذ لم تسجل أي مخالفة في كافة الأنواع السابقة التي ذكرت
نوع المخالفة: تداول خلال فترة الحظر سجل في عام 2019 عدد المخالفات 36 مخالفة وفي عام 2020 7 مخالفات ونسبة التغير - 80.6%
نوع المخالفة: لائحة حوكمة الشركات في عام 2019 سجل عدد المخالفات 2 مخالفة وفي عام 2020 عدد المخالفات 27 مخالفة نسبة التغير 1250.0%
نوع المخالفة: لائحة صناديق الاستثمار/العقاري في عام 2019 سجل عدد المخالفات 6 مخالفات وفي عام 2020 8 مخالفات ونسبة التغير 33.3%
نوع المخالفة: قواعد الكفاية المالية في عام 2019 سجل 5 مخالفات وفي عام 2020 لم تسجل أي مخالفة من هذا النوع نسبة التغير - 100.0%
نوع المخالفة: تعاميم الهيئة / سلوك مؤسسات السوق المالية سجل عام 2019 6 مخالفات وفي عام 2020 8 مخالفات ونسبة التغير 33.3%
نوع المخالفة: نظام الشركات سجل عام 2019، 26 مخالفة وفي 2020، 16 مخالفة نسبة التغير - 38.5%
نوع المخالفة: نظام مكافحة غسل الأموال ونظام مكافحة جرائم الإرهاب وتمويله ولائحتيهما التنفيذية سجل في عام 2019، 2 مخالفة وفي عام 2020، 3 مخالفات نسبة التغير 50.0%
ليكون الإجمالي في عام 2019 من المخالفات 210 وفي عام 2020م 188 ونسبة التغير - 10.5%
